• [单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指()。
  • 正确答案 :B
  • 要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化


  • [单选题]从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是()。
  • 正确答案 :A
  • 保护基金行业的整体利益

  • 解析:基金行业自律管理的方式主要是:①制定行业自律规则与业务标准,加强会员管理,大力开展基金业务宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识;②建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质;③加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展。

  • [单选题]设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人,并应当取得基金从业资格。
  • 正确答案 :C
  • 15

  • 解析:设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人,并应当取得基金从业资格。

  • [单选题]商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。
  • 正确答案 :C
  • 中国证监会会同银监会

  • 解析:基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任。其中,商业银行担任的,由中国证监会会同银监会核准;其他金融机构担任的,由中国证监会核准。

  • [单选题]下述各项中()不是公开募集基金信息披露的禁止事项。
  • 正确答案 :D
  • 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁

  • 解析:基金信息披露的禁止行为包括如下几项:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

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