正确答案: ABCD

注册资本500万元人民币以上的法人机构 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者

题目：根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

本次发行后累计债券余额为公司净资产的50%

解析：(1)选项A:股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；(2)选项B：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40%。

[单选题]下列关于上市公司收购程序的说法中，正确的是（）。

收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外

解析：本题考核上市公司收购的相关规定。根据规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司股票，因此选项B的说法错误；收购期限届满后15日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告，因此选项C的说法错误；收购要约期限届满前"15日内"，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外，因此选项D的说法错误。

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议

乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结

丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿

丁上市公司变更会计政策

解析：（1）选项A：属于“董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议”；（2）选项B：属于“任一个股东所持公司5％以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权”；（3）选项C：属于“主要或者全部业务陷入停顿”；（4）选项D：属于“变更会计政策、会计估计”。

[多选题]根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。

投资者为上市公司持股50％以上的控股股东

投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30％

投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

解析：选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任，表明投资者获得上市公司控制权。

[单选题]根据证券法律制度的规定，招股说明书有效期为6个月，有效期的起算日是（）。

中国证监会核准发行申请前招股说明最后次签署之日

解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

[单选题]某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件，计划再次发行公司债券。经审计，确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债务的最高限额是（）。

2600万元

解析：本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产的40％。本题中，2013年5月发行5年期公司债券，截至2017年1月尚未到期，故该公司此次发行公司债券的最高限额为9000×40％-1000=2600（万元）。

[单选题]甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股，前一个交易日均价为20元／股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。

25

解析：转股价格应当不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价（即不低于“前20个交易日该公司股票交易均价”和“前一个交易日的均价”两者中较高的数值）。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。

首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格

公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家

解析：（1）选项A：首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格；（2）选项B：公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。