正确答案: AC

证券交易净额结算 货银对付

题目：在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

[单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。

3万元以上30万元以下罚款

解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。

[单选题]债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

专业投资者和普通投资者

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

加盖公章的法定代表人证明书

法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

董事会或董事、主要股东授权委托书

授权人的有效身份证明文件复印件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。