[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

正确答案 ：D

予以行政处罚

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

[单选题]在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。

正确答案 ：A

5

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

[多选题]下列符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是（）。

正确答案 ：ABCD

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具备股指期货基础知识，通过相关测试

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

[多选题]投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

正确答案 ：AC

10个交易日以上

20笔以上

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

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