[单选题]从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。

正确答案 ：C

1997年

解析：掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。

[单选题]（）是内控制度的重点。

正确答案 ：D

隔离墙

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

正确答案 ：B

谨慎客观

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[多选题]证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

正确答案 ：ABCD

选题

撰写

质量控制

合规审查和发布

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

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