[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

正确答案 ：C

C．20%

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

正确答案 ：C

C．15

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABD

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

正确答案 ：B

2

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[单选题]一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

正确答案 ：B

10%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。

正确答案 ：A

证监会派出机构

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

正确答案 ：D

资产托管机构

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。

正确答案 ：ABD

投资理念与投资策略

投资决策依据、投资程序与风险控制

投资限制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

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