正确答案: C

3

题目：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

C．15

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[多选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。

国债

债券型证券投资基金

上市企业债券

解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。

客户婚姻状况

解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等。客户婚姻属客户隐私，不在了解内容之列。

[单选题]专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

3

解析：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

证券公司高级管理人员营私舞弊

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。