正确答案: A

正确

题目：上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

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[单选题]申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

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解析：掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。

[多选题]下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。

设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权

证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

解析：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

解析：掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

[多选题]下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

[多选题]证券交易所的职能有（）。

复核上市公司的配股说明书、上市公告书

监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告

审核上市公司编制的临时报告

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。

对会员单位的自律管理

对从业人员的自律管理

对代办股份转让系统的自律管理

解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。