[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

正确答案 ：C

C．隔离墙

解析：内部控制以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标。因此，从内部控制的角度看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主，其中隔离墙是内控制度的重点。C选项符合题意。

[多选题]目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析正朝着（）方面发展。

正确答案 ：ABCD

A．投资技巧的传授

B．宏观经济的深入研究

C．企业的跟踪调查分析

D．投资理念的倡导

解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知，ABCD项正确。

[多选题]国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。

正确答案 ：BCD

B．欧洲金融分析师协会

C．巴西投资分析师协会

D．亚洲证券分析师联合会

解析：国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会以及巴西投资分析师协会经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。故选BCD。

[单选题]（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

正确答案 ：B

谨慎客观

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

正确答案 ：C

独立性和客观性原则

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

正确答案 ：ABCD

接受他人委托从事证券投资

投资者与委托人约定分享证券投资收益

依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告

向委托人承诺证券投资收益

解析：了解《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为。

查看原题 查看所有试题