[单选题]关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
正确答案 :B
风险基金由国证券交易所会员大会管理
解析:考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理,故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定,证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定,证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
[单选题]甲乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲,言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲去信托投资公司领取债券,却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是:()
正确答案 :A
该交易行为因未在法定的场所交易而无效
解析:考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第41条规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第42条规定,证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。依据上述规定,证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让,且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式,本案中,甲乙在下班途中进行,并且交易方式也不符合法律的规定,属于私下交易,其行为不仅违反了上述证券法的规定,而且也逃避了证券监督管理机构的监管,故应为无效的交易。A选项说法唯一正确。
[多选题]有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是:()
正确答案 :ABCD
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人
非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
解析:考查非公开募集基金的基本规则。A选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。B选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第89条规定,除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管入托管。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第94条规定,按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
[多选题]在实验动物组织胞浆菌的诊断中,实验室确诊主要有以下两种方法()。
正确答案 :CD
直接用荧光抗体技术检查动物的咽喉分泌物
用培养的方法分离鉴定病原体
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