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正确答案:
D
D、1
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[单选题]机构的操作风险和()状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
D、案件风险
[单选题]对于不落实案防监管工作要求和执行不到位导致案件发生的银行业金融机构,()在案件责任追究时要加重处罚。
B、监管部门
[多选题]下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()
A、不确认客户真实意愿授权
B、不审核凭证授权
C、不核实业务授权
D、超权限授权
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以下()不是《行政处罚决定书》应当载明的内容。
购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面()
“监管部门认为必要的其他处罚如免职、解聘职务等”属于处罚类别中
《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案
何种情况下可以临时召开联席会议()。
案件之所以发生,无论是管理失职,监督失效,还是直接作案,都必
政府提供的物品都是公共物品。
银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为()。
银行面临着复杂的经营形势,极易在()的环节上引发案件。
银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照《银行业金融机
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