正确答案: ACD

治理结构 内控水平 风险控制

题目：中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

解析：熟悉承销业务的风险控制。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

B．商业银行

解析：2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

[多选题]我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

A．自办发行

B．有限量发售认购证

C．上网定价发行

D．基金及法人配售

解析：我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售；(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购；(11)网下发行电子化。

[单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。

内部控制制度未有效执行