正确答案: B
B.违反规定使用、分配收益
题目:期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。
解析:根据《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,绐予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司的交易软件,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。[2009年9月真题]
A.1万元以上5万元以下
解析:参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
[多选题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
[单选题]某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。
解析:期货公司接受客户委托进行期货交易,双方签订合同后,二者就形成了委托合同关系,期货公司作为受托人,应当按照委托人的指令从事受托事项,否则需要承担违约责任。
[单选题]期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其()。
转让所持期货公司的股权
解析:《期货交易管理条例》第六十一条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。
[多选题]下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有()。
中国证监会的工作人员
期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
期货交易所的高级管理人员
期货相关部门人员,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
解析:《期货交易管理条例》第八十五条第十二项规定,内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。