正确答案: D

该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露

题目：捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的下列做法中，不符合证券法律制度规定的是（）。

解析：（1）选项A：年度会计报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露；（2）选项B：中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露；（3）选项CD：季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内（即在该会计年度的第4个月、第10个月）编制完成并披露。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。

经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约

因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移

解析：选项D:属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

[多选题]甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让

解析：本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；(2)股票公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化。

[多选题]根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。

公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

公司最近3年连续亏损

解析：（1）选项C：收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司股票应当由证券交易所依法“终止”上市交易（相关内容见本章第4单元考点3）。（2）选项D：董事长辞职，构成重大事件，上市公司应当及时提交临时报告并依法披露，但不会直接导致公司股票被暂停上市。

[单选题]根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

36个月内

解析：发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

[单选题]某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

内幕交易行为

解析：内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

[多选题]甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议

甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过

解析：股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。