• [多选题]对经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权()。
  • 正确答案 :BCD
  • 撤销其部分期货业务许可

    关闭其分支机构

    撤销其全部期货业务许可


  • [多选题]下列关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有()。
  • 正确答案 :AD
  • 除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

  • 解析:《期货公司管理办法》第六十九条规定,期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外,禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • [多选题]下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权

    未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    非法取得的股权在转让之前,不具有表决权、分红权

  • 解析:《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。

  • [多选题]持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。
  • 正确答案 :ACD
  • 变更股权申请书

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

  • 解析:《期货公司管理办法》第十六条规定,期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的,应当向中国证监会提交下列申请材料:变更股权申请书;间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表;期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明;拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

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