[单选题]在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的()。

正确答案 ：B

20%

解析：在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的20%。参见教材P84

[多选题]投资银行与商业银行的区别包括（）。

正确答案 ：ACDE

资金媒介机制不同

本源业务不同

利润来源和构成不同

经营管理风格不同

解析：投资银行与商业银行的区别包括：资金媒介机制不同、业务本源不同、利润来源和构成不同、经营管理风格不同。

[多选题]从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有()。

正确答案 ：ABC

审批制

核准制

注册制

解析：从各国证券市场的实践看，股票的发行审核制度主要有三种类型：审批制、核准制、注册制。参见教材P85

[单选题]投资银行最本源、最基础的业务是（）。

正确答案 ：B

证券发行与承销

解析：本题考查投资银行的业务。证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动。所以，答案为B。

[单选题]在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后（）止：

正确答案 ：B

1年

[单选题]（）美国的高盛公司（GoldmanSachs）、美林公司（MerrillLynch）、摩根斯丹利公司（MorganStanley）等属于：

正确答案 ：A

A.独立的专业性投资银行B.商业银行拥有的投资银行C.全能性银行直接经营投资银行业务D.大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司

[单选题]香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项均负有保证责任。

正确答案 ：

[单选题]（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当：

正确答案 ：

[单选题]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

正确答案 ：

[多选题]（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：

正确答案 ：A

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券C.内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

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