正确答案: B
B.中国证监会
题目:()有权审批设立期货交易所。
解析:根据《期货交易管理条例》第六条第一款规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。
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[单选题]根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
C.5
解析:根据《期货交易管理条例》第9条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
[单选题]会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,并按照()的要求提供相关资料。
B.国务院期货监督管理机构
解析:根据《期货交易管理条例》第六十五条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等巾介服务机构l句期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定,并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
[多选题]下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是()。
期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
解析:《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。第四十二条规定,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
[单选题]期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施,预料白糖价格将会大跌。李某得知消息,立刻卖空其手上的白糖合约,第二天李某平仓获利8万元。在该案例中李某应承担的法律责任是()。
A.处10万元以上50万元以下的罚款
解析:《期货交易管理条例》第七十三条规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处IO万元以上50万元以下的罚款。
[单选题]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。
设立境内分支机构
解析:《期货交易管理条例》第二十条第一款规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
[单选题]不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,()《期货交易管理条例》。
不适用
[多选题]期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
任用不具备资格的期货从业人员的
进行混码交易的