正确答案: C
中国证监会
题目:期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报()核准。
解析:《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。
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[多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括()。
A.从业资格注册和公示
B.后续职业培训
C.执业行为准则
D.纪律惩戒和申诉
解析:期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。
[单选题]()负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
中国期货业协会
解析:《期货从业人员管理办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。
[单选题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。
所在从事期货经营业务的机构
解析:《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。
[单选题]下列各项中,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是()。
利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
解析:《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;代理客户从事期货交易;中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为,D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。
[单选题]机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。
高级管理人员或者董事会
解析:《期货从业人员管理办法》第十九条规定,机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
[多选题]依《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员必须()。
遵守协会和期货交易所的自律规则
不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为