[多选题]询价分为（）。

正确答案 ：AC

初步询价

累计投标询价

[多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

正确答案 ：BCD

董事会秘书和董事会证券事务代表

定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

违约责任

[多选题]关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

正确答案 ：AB

A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

[多选题]上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。

正确答案 ：BCD

B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

[单选题]上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

正确答案 ：C

12

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[单选题]非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

正确答案 ：B

12

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[单选题]上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后，且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。

正确答案 ：C

前3

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

正确答案 ：BCD

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

内核小组成员要保持稳定性和独立性

内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

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