正确答案: ABCD

具备3年以上保荐相关业务经历 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 未负有数额较大的到期未清偿债务

题目：个人申请保荐代表人资格应当（）。

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]我国发行企业债券开始于（）年。

C．1983

[单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。

内部控制制度未有效执行

[单选题]泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。

整个欧盟金融市场

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[多选题]政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。

国有商业银行

城市合作银行

农村信用社

商业保险公司

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

名单编制和管理的程序及职责分工

掌握名单的工作人员范围

对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

解析：熟悉承销业务的风险控制。