[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

正确答案 ：ABD

A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

正确答案 ：ABC

公平公正、诚实守信

健全制度、规范运作

投资风险客户自担

解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。

[单选题]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

正确答案 ：B

2个

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

正确答案 ：ABCD

本公司

资产托管机构

与本公司有关联方关系的公司

与资产托管机构有关联方关系的公司

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

正确答案 ：AB

证券账户

资金账户

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

[多选题]（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。

正确答案 ：AB

托管银行

证券交易所

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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