正确答案: A

交易发起部门

题目：负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]反洗钱信息管理系统（AMLS）中综合报告员的职责不包括（）项。

营业机构数据补录情况的确认

[单选题]集中力量加强对高风险领域的控制，体现了内部控制的原则是：（）。

重要性原则

[单选题]根据农业银行授权管理制度规定，以下关于授权书保密相关内容表述不正确的是（）

授权文书属于商密文件，任何情况下都不能对外提供

[单选题]在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

关联方审核员

[多选题]交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时，应当包括如下内容（）

交易各方的关联关系和关联方基本情况

交易的定价政策及定价依据

交易成交价格及结算方式

关联方在交易中所占权益的性质和比重

[多选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。

技术工具

指标运行

统计分析

[多选题]合规风险监测指标包括（）

某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况

某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型

内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况

案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况