[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

正确答案 ：ABD

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

正确答案 ：B

60

解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

[单选题]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

正确答案 ：B

资格管理

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

正确答案 ：B

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

正确答案 ：B

2

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

正确答案 ：ABC

守法合规

公平公正

约定运作

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

正确答案 ：AC

应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

正确答案 ：ABD

集合计划成立的条件和时间

投资理念与投资策略

投资程序与风险控制

解析：熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。

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