正确答案: A

正确

题目：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。（）

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

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解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。

时间

方式

内容

对象和审阅过程

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

接受他人委托从事证券投资

与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益

依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

中国证监会、协会禁止的其他行为

解析：了解职业道德的十六字原则与职业责任。