正确答案: ABD
向公司出具警示函,并抄送其全体股东 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
题目:中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定,中国证监会要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响,C选项错误。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时,期货公司应当()。
相应调减净资本
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条第一款规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。
[单选题]期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
分类
[单选题]中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
120%
[单选题]期货公司风险监管指标不包括()。
最低额度保证金
[单选题]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。
中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十四条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改。