正确答案: A

正确

题目:从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。()

解析:根据竞业准则二十七条规定,从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [多选题]期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
  • A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

    B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

    D.以个人或者他人名义参与期货交易的

  • 解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

  • [单选题]期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。
  • 所在机构秘密


  • [多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
  • 及时告诉投资者这种情况

    经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

  • 解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 期货从业人员执业行为准则(修订)题库 期货公司期货投资咨询业务试行办法题库 期货交易管理条例题库 期货投资者保障基金管理暂行办法题库 期货交易所管理办法题库 期货法律法规(综合练习)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号