正确答案: ABD

客观 公正 可量化

题目：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

D．撤销相关业务许可

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[多选题]证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

不接受、不配合中国证监会的检查、调查

不按规定上报自营业务资料和情况报告

将自营业务与经纪业务混合操作

违反规定委托他人代为买卖证券

解析：根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述abcd选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

[多选题]自营业务具有的特点是（）。

决策的自主性

收益的不稳定性

交易的风险性

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

知情人

非法获取内幕信息的人

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。