正确答案: C

3万元以上10万元以下

题目：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

A．3

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

C．15

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。

[多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

公平公正、诚实守信

健全制度、规范运作

投资风险客户自担

解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、规范运作;(3)投资风险客户自担。

[单选题]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

5%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

市场风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

证券账户

资金账户

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。