[多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

正确答案 ：ABD

诚实、正直、公平

以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

解析：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。

[多选题]CIIA考试的特点有（）。

正确答案 ：ABCD

考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求

考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性

尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权

允许CIIA考试本土化

解析：了解国际注册投资分析师水平考试（CIIA[~@R.gif]考试）的特点、考试内容及在我国的推广情况。

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