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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
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[多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
正确答案 :
ACD
维护客户和公司的合法利益
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
[多选题]关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是()。
正确答案 :
ABCD
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
[单选题]期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。
正确答案 :
B
财务负责人
解析:符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
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推荐人应当了解拟任人的()等情况,承诺推荐内容的真实性。
代为履行职责的时间不得超过()个月。公司应当在该期间内任用具
吴某是某期货公司的总经理,在任职期间,他必须每()年参加1次
具有期货等金融博士学历的人员,申请期货公司高级管理人员任职资
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责
申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括()。
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