[单选题]涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）案件进行统计。

正确答案 ：A

A、第一类案件。

[多选题]对举报违规行为人员进行奖励的人数应包括（）等奖励的人数。

正确答案 ：ABC

A、受到发放奖金

B、给予通报表扬

C、授予荣誉称号

[多选题]下列属于可以免于问责的情形有（）

正确答案 ：AB

A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；

B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）

正确答案 ：ABCDE

A、审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

B、明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

C、提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

D、考核评估本机构案防工作有效性；

E、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

[多选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。

正确答案 ：ABCD

所在部门

被处罚时岗位、职务

被处罚人被处罚时所在的部门、岗位

被处罚前任职文件上的职务全称

[单选题]内控（），必须全覆盖、无缝隙、不间断地用内控的手段对案件风险进行识别、防范、控制和化解。

正确答案 ：C

C、伴随银行经营全过程

[单选题]从业人员未经批准（）在其他经济组织兼职。

正确答案 ：C

C、不得

[单选题]银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）

正确答案 ：D

一年；100%

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