正确答案: ACD
A、董事会 C、高级管理层 D、其他管理人员
题目:有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向()提供。商业银行应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]审计部门要及时向监管部门报告()开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
D、年度
[多选题]在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类()
A、连续两个对账周期对账失败的账户
B、短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
E、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
[单选题]成功堵截系银行业金融机构因()措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
D、人防、物防或技防
[单选题]银监会及其派出机构对银行业金融机构开展监管评价,应当按照()的比例对银行业金融机构一级分行自我评价情况进行抽查。
B、不低于15%
[多选题]()应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位(行业)员工具体职业行为规范。
A、银行业金融机构
B、行业自律组织