正确答案: ABCD
停业整顿 罚款 吊销期货业务许可证 警告
题目:从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
D.2个月
解析:根据《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更业务范围;(四)变更注册资本;(五)变更5%以上的股权;(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
[单选题]期货业协会的性质是()组织,属于社会团体法人。
自律性
解析:《期货交易管理条例》第四十七条第一款规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。
[多选题]《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]
A.欺诈
B.内幕交易
C.操纵期货交易价格
D.变相期货交易
解析:根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止变相期货交易。
[多选题]国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.忠于职守
B.依法办事
C.公正廉洁
D.保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
[单选题]依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
期货保证金安全存管监控机构
解析:《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。
[单选题]期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和()规定设立的经营期货业务的金融机构。
《期货交易管理条例》
解析:根据《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。