正确答案: D

总行交易部门

题目：下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]企业开立经常项目外汇账户的，应登陆（）查询客户是否已进行客户基本信息登记。

外汇账户信息交互平台

[多选题]下列（）属于外国政要。

政府首脑

重要的政府、司法或者军事高级官员

国有企业高管

政党要员

[多选题]二手房贷款主要风险点为（）。

交易风险

套现风险

抵押物价值，房屋状况不确定风险

中介机构信用风险

[单选题]下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是（）。

高层专指高级管理层

[单选题]后续监督中，（）发现的重点问题为必查内容。

外部监督

[多选题]内部控制的运行有效性应重点考虑的因素包括（）

相关控制在评价期内是如何运行的

相关控制是否得到了持续一致的运行

实施控制的人员是否具备必要的权限和能力

[多选题]合规风险报告一般发生在商业银行（）

合规管理部门内部

合规管理部门与职能部门之间

合规管理部门与银行高级管理层之间

商业银行和监管机构之间

[多选题]下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

计算机审计监控分析系统

内控合规管理信息系统

反洗钱风险监测系统

运营集中监管平台及C3信贷管理系统群