[单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

正确答案 ：B

要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

[单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

正确答案 ：C

清偿

[单选题]只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

正确答案 ：A

商业银行

[单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

正确答案 ：C

中国证监会

解析：证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

[单选题]设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

正确答案 ：C

15

解析：设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于15人，并应当取得基金从业资格。

[单选题]非公开募集基金不可以向（）推介。

正确答案 ：D

一般投资机构或个人

解析：采用非公开方式推介是区别于公开募集基金的关键性特征。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。

[单选题]（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。

正确答案 ：B

中国证监会

解析：中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会内设的证券基金机构监管部具体承担基金监管职责。

[单选题]下述各项中（）不是政府基金监管的对象。

正确答案 ：C

基金投资者

解析：政府基金监管对象具有广泛性特征，政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

[单选题]基金监管的首要目标是（）。

正确答案 ：B

保护投资人利益

解析：投资人是基金市场的支撑者，基金监管的首要目标是保护投资人利益。

[单选题]下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

正确答案 ：D

基金管理人员

解析：广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

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