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第一章证券交易概述题库
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[多选题]券交易与证券发行的联系表现为()
正确答案 :
ACD
A.证券交易与发行互相促进,相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券.发行的顺利进行
[多选题]证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。
正确答案 :
ABC
上年度经审计财务报表
证券交易所要求的年度报告材料
上年度会员交易系统运行情况报告
解析:熟悉证券交易所会员的日常管理。
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下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有()
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任
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下列说法错误的有()。
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织
证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有()。
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、
上市商业银行参与证券交易所债券市场,应当通过向证券交易所会员
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