[多选题]客户的保密资料包括（）

正确答案 ：ABCD

A．客户开户的基本情况

B．客户委托的有关事项

C．客户股东账户中库存证券种类和数量

D．客户资金账户中的资金余额

[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

正确答案 ：C

开户资料

解析：登记结算公司及其代理机构办理投资者查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费。

[单选题]（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

正确答案 ：A

客户交易结算资金第三方存管

解析：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

[单选题]境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

正确答案 ：A

1

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

正确答案 ：BC

营业执照是否有效

是否通过年检

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

正确答案 ：ABCD

建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度

建立健全证券营业部管理制度

统一交易系统，加强信息系统安全管理

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

[多选题]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

正确答案 ：BCD

被考核人员行为的合规性

服务的适当性

客户投诉的情况

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

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