[单选题]目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

正确答案 ：C

C．中国证监会

解析：目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

[多选题]根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

正确答案 ：ABCD

A．结算参与人资格证书

B．法定代表人授权委托书

C．资金交收账户印鉴卡

D．指定收款账户授权书

解析：根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。

[多选题]下列关于银货对付原则说法正确的有()。

正确答案 ：ABC

目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则

银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”

根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券

解析：银货对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。故d选项说法错误。其他选项均为银货对付原则的内容。本题正确答案为ABC。

[单选题]根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

正确答案 ：C

名义持有人

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

[单选题]如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。

正确答案 ：B

2

解析：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

[多选题]少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。

正确答案 ：BC

托管机构

名义持有人

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

[多选题]股份初始登记包括（）等。

正确答案 ：ABCD

首次公开发行登记

增发新股登记

送股（或转增股本）登记

配股登记

解析：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

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