[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

正确答案 ：C

3；30

解析：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即："没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。"

[多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。

正确答案 ：ABC

客户证券账户卡及复印件

新的有效身份证明文件及复印件

户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件

解析：自然人申请变更（申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化）证券账户注册资料的，由客户本人填写证券账户注册资料变更申请表，并提交客户证券账户卡及复印件、新的有效身份证明文件及复印件、户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）；客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

[单选题]看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）

正确答案 ：B

B、有卖出的权利

[单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

正确答案 ：C

C、20

[单选题]（）赋予购买者买入的权利。

正确答案 ：A

A、看涨期权

[单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

正确答案 ：

[单选题]上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

正确答案 ：C

1998年4月1日

[单选题]下列有关自营业务的说法，错误的是（）。

正确答案 ：A

从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币

[单选题]最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（）必须补足。

正确答案 ：B

次日

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