[单选题]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

正确答案 ：B

B．12

[单选题]2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。

正确答案 ：B

B．2006年1月1日

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

正确答案 ：C

C．4

[单选题]操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。

正确答案 ：D

5

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[单选题]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

正确答案 ：C

30

解析：熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。

[多选题]《证券法》的总则主要包括（）。

正确答案 ：ABCD

立法的宗旨

适用范围

证券业与其他金融业的分业经营与管理

证券业协会的自律性管理等

解析：掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[多选题]发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。

正确答案 ：ABC

董事

监事

高级管理人员

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[多选题]证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。

正确答案 ：ABCD

被投诉者和投诉者基本情况

投诉事实

调查核实情况

处理结果

解析：熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。

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