正确答案: D

予以行政处罚

题目：对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是（）。

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]期货公司应当要求股指期货投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分（）。

为零

[单选题]股指期货投资者适当性综合评估基本情况包括（）两个方面。

年龄与学历

[单选题]对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当（）为其申请开立股指期货交易编码。

不予

[单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

商品期货交易和证券交易经历

[单选题]期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

中国证监会

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度（简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度。

[单选题]期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

期货交易所

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

[多选题]向中金所申请开股指期货交易户时，应当参加测试的人有（）。

一般法人投资者的结算单确认人

一般法人投资者的资金调拨人

自然人投资者本人