[多选题]作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。

正确答案 ：CD

深证综合指数

中小板指数

解析：掌握标的证券的范围。

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

正确答案 ：ABC

以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[单选题]某投资者信用账户中有100元保证金可用余额，拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C，则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

正确答案 ：A

A.200B.150C.100D.400

[单选题]“融资”是指客户向证券公司借入什么（）？

正确答案 ：D

资金

[多选题]以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）

正确答案 ：BCD

B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。

C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

[单选题]客户融资买入的证券产生权益，权益的处理（）

正确答案 ：C

C：股票红利和无偿派发权证归客户所有

[单选题]融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

正确答案 ：B

投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险

[单选题]客户为什么要避免强制平仓情形的发生？（）

正确答案 ：D

其他三项都包括

[单选题]融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

正确答案 ：B

B、以上答案均正确

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