• [单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是:()
  • 正确答案 :C
  • 该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

  • 解析:考查再次发行证券的限制。法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券,不仅必须没有第18条规定的情形,而且还要满足第16条的规定,A选项正确,不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期,不属于迟延支付情形,正确。C选项不属于第18条的情形,但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定,故C选项错误。D选项虽然迟延事实,但已经消除。故D正确。

  • [多选题]下列有关操纵市场行为的说法正确的是:()
  • 正确答案 :ACD
  • 张三持有甲上市公司20%的股权,张三从2013年10月到2013年12月期间,连续买进甲公司的股票,导致甲公司股票的价格大幅度上升,直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为

    赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失,赵六应当依法承担赔偿责任

    丙公司被认定为具有操纵证券市场行为,那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得,并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

  • 解析:考查操纵市场行为的判断及法律责任。法律依据为《证券法》第77条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。A选项属于第1项的情形,正确。B选项不属于第2项情形,因为二人并未串通,实为巧合。故B错误。C选项符合第2款的规定,故正确。D选项符合第203条的规定,故正确。

  • [多选题]某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?()
  • 正确答案 :ACD
  • 上一次公开发行的公司债券尚未募足

    擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途

    如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%

  • 解析:考查公司债券的基本规则。法律依据为《证券法》第16条、第18条的规定,ACD选项正确。根据第18条的规定,对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态的,不得再次公开发行公司债券,B选项中虽然有延迟支付本息的事实,但是已经改正,所以B选项不正确。

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