[单选题]（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。

正确答案 ：A

市场准入监管

[单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

正确答案 ：A

建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

[单选题]从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。

正确答案 ：A

保护基金行业的整体利益

解析：基金行业自律管理的方式主要是：①制定行业自律规则与业务标准，加强会员管理，大力开展基金业务宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。

[单选题]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

正确答案 ：C

中国证监会

解析：证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

[单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

正确答案 ：C

基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

解析：A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

[单选题]非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

正确答案 ：C

200

解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

[单选题]依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

正确答案 ：A

基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

解析：依据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人的宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查，并出具合规意见书。

[单选题]下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

正确答案 ：D

公开谴责

解析：中国证监会对基金市场的监管措施主要包括检查、调查取证、行政处罚以及限制交易。公开谴责是证券交易所对基金投资行为监管措施的一类。

[单选题]下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。

正确答案 ：D

对基金投资人行为的监管

解析：广义的基金监管方式包括对基金机构的审核注册监管、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施。

[单选题]基金管理人和基金托管人加入基金业协会，应当成为（）。

正确答案 ：A

普通会员

解析：基金管理人和基金托管人加入基金业协会的，为普通会员。

查看原题 查看所有试题