正确答案: A
中金所、中期协
题目:期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
相关派出机构
[单选题]()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
中国证监会
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定,本规定由中国证监会负责解释。
[单选题]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
适当的投资者
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
中国证监会及其派出机构
[多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
中国金融期货交易所
中国期货业协会
解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。