正确答案: A

中金所、中期协

题目:期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
  • 相关派出机构


  • [单选题]()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
  • 中国证监会

  • 解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定,本规定由中国证监会负责解释。

  • [单选题]股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,仅选择()审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
  • 适当的投资者


  • [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  • 中国证监会及其派出机构


  • [多选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
  • 中国金融期货交易所

    中国期货业协会

  • 解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 必典考试
    推荐下载科目: 2013年新增规章制度题库 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号