正确答案: ABC

从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

题目：证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券经纪业务的具体对象是（）。

特定价格的证券

解析：熟悉证券经纪业务的含义和特点。

[单选题]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

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解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。

[多选题]对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

资金规模

交易活跃程度

异常交易行为发生频率

收到深交所警示次数

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有（）。

年轻人的投资意愿普遍很强

中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体

老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

解析：熟悉经纪业务监管的一般要求。