正确答案: A

A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券B.在沪、深交易所上市的所有证券C.证券公司确定标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单D.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布

题目：关于“标的证券”正确的说法是（）

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[单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

解析：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：1.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；2.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；3.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

D．转融通担保资金账户

解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。转融通担保资金账户属于专用资金账户。

[多选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

融资融券业务资格申请书

股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

融资融券业务方案

内部管理制度文本

解析：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

[多选题]客户融入证券后、归还证券前，在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

解析：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。

[多选题]业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。

资产流动性不足

净资本规模和比例不符合监管规定

解析：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

[单选题]投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除（）元非交易过户费。

A、0

[多选题]如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在债务到期日之后的，债务到期日顺延至。其中，融券债务因暂停交易无法买券还券的，偿还方式和金额为。（）

A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过30个自然日，则顺延至交易恢复当日B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过30个自然日，则顺延30个自然日C、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×沪深300指数同期涨跌幅D、现金补偿，如证券属于沪深300指数成分股的，现金补偿金额=暂停交易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数

[单选题]客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

信托财产

[单选题]融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？（）

B、以上答案均正确