正确答案: A
正确
题目:中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
中金所、中期协
[单选题]负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括()。
中国证监会各县监管局
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。
[单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
中金所
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
[单选题]取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。
做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度