正确答案: D

以上全部

题目:基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为()。

解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定,基金销售人员从事基金销售活动的禁止性规范包括违规向他人提供基金未公开的信息,散布虚假信息,扰乱市场秩序,承诺利用基金资产进行利益输送等情形。因此,D选项正确。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取()。
  • 认购费

  • 解析:基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费。

  • [单选题]基金销售人员在与投资者交往中应()。
  • 以上全部

  • 解析:根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定,基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳、稳重大方、语言及行为文明礼貌。因此,D选项正确。

  • [单选题]基金管理人的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
  • 5

  • 解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • [单选题]基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()。
  • 以上全部

  • 解析:根据《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规规定,基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形有:未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。因此,D选项正确。

  • [单选题]基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()。
  • 材料报送人的身份证复印件及户籍资料

  • 解析:根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料的报送备案的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。因此,B选项正确。

  • [单选题]基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,包括()。
  • 以上全部都是

  • 解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容:对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法;对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。因此,D选项正确。

  • [单选题]下列不属于客户账户信息的是()。
  • 客户交易业务凭证

  • 解析:基金经营机构的客户信息主要分为两类,分别是:①客户账户信息。客户账户信息包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。②客户交易记录信息。客户交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。因此,B选项正确。

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