[单选题]下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

正确答案 ：A

本国证券商得申请兼营期货业务

[单选题]期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）

正确答案 ：B

交叉交易

[单选题]期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：（）

正确答案 ：D

以上皆是

[单选题]期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）

正确答案 ：A

二日

[单选题]下列叙述，何者有误：（）

正确答案 ：C

证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务

[多选题]2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

正确答案 ：

[单选题]《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。

正确答案 ：C

中国期货业协会

解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。

[单选题]期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。

正确答案 ：B

诚信

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。故本题答案为B。

[单选题]证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。

正确答案 ：C

70％

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70％。故本题答案为C。

[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

正确答案 ：C

5

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，下列情形之一的．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。故本题答案为C。

查看原题 查看所有试题